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建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)2016第四季度报告(图)

发布日期:2021-11-22 07:34   来源:未知   阅读:

  原标题:建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)2016第四季度报告(图)

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金于2013年3月19日进行转型,转型前为“建信优势动力股票型证券投资基金”。本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

  本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定。

  为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

  本报告期内,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有2次,原因是投资组合投资策略需要,未导致不公平交易和利益输送。

  2016年4季度资本市场大幅波动,债券市场受制于流动性持续收缩出现大幅调整,受此影响股票市场呈现出过山车走势;十月和十一月市场为保险资金主导,低估值蓝筹板块领涨市场,十二月初监管当局开始规范保险资金二级市场投资行为,市场出现调整。

  经济方面,美国经济保持复苏态势,美国大选落定,新当选总统对全球政策带来不确定性,美联储十二月如期加息,全球流动性呈现收紧态势;国内经济在一系列稳增长措施后呈现出逐步回升态势,叠加上2016年周期性行业供给侧结构性改革,中上游原材价格持续上涨,企业经营持续改善;政策方面,监管层出台规范保险公司二级市场投资准则,央行稳步推进宏观审慎监管框架和债券市场去杠杆;上市公司方面,2016年三季度业绩呈现小幅改善态势,主要因周期性行业受益于价格上涨业绩大幅改善。

  本基金4季度在控制系统性风险的前提下,以低估值价值成长股为主要配置,同时积极参与市场投资热点。

  本报告期基金净值增长率-0.58%,波动率0.61%,业绩比较基准收益率0.84%,波动率0.55%。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

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